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廣東證監局

貫徹執行國家有關法律、法規和方針政策,促進廣東轄區資本市場持續穩定健康發展。
對廣東轄區上市公司、擬發行公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構及具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理。
是依法查處廣東轄區內監管范圍的違法、違規案件,辦理證券期貨信訪事項,聯合有關部門依法打擊廣東轄區非法證券期貨活動。
履行中國證監會授予的其他職責。

下屬機構

  • 公司檢查處

    依法對廣東轄區證券發行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人實施檢查。
    依法對廣東財務顧問機構開展的證券期貨財務顧問業務、股權眾籌融資融資者和服務機構開展的股權眾籌融資活動實施檢查。
    負責廣東轄區從事證券期貨業務的會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構及其分支機構在轄區的證券期貨相關業務活動的監管。
    負責廣東監管對象依法報送業務、財務等備案、報告材料的審閱分析,包括公司類各監管對象披露的年度、半年度財務報告的審核分析。牽頭會計小組工作。
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  • 公司監管處

    依法對廣東轄區證券發行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人開展監管。
    依法對廣東財務顧問機構開展的證券期貨財務顧問業務、股權眾籌融資融資者和服務機構開展的股權眾籌融資活動進行監管。
    負責廣東轄區上市公司信息披露和公司治理運作事務的日常監管。
    負責廣東監管對象依法報送業務等備案、報告材料的審閱分析。
    協調、協助開展廣東上市公司、非上市公眾公司風險處置,按規定處置轄區公司債券違約事件。
    負責廣東轄區內幕信息、內幕交易防控工作等。
    負責廣東轄區擬上市公司輔導監管。聯系河南上市公司協會。
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  • 投資者保護工作處

    負責組織開展廣東轄區投資者保護和教育工作,推動將投資者教育納入國民教育體系,組織開展資本市場知識普及工作。
    組織實施廣東轄區投資者保護檢查和調查評價工作,組織開展投資者保護專項和日常檢查,督促轄區有關市場主體落實投資者投訴處理首要責任。
    負責組織整治打擊廣東轄區非法證券期貨基金活動并與地方司法機關做好協調配合。
    配合地廣東方政府有關部門開展各類交易場所清理整頓工作。
    建立協作機制,向廣東地方政府相關部門互通互報區域性股權市場有關信息。
    對廣東轄區區域性股權市場的市場監管進行業務指導、協調和監督工作,對可能出現的金融風險進行預警提示和處置督導等。
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  • 機構監管處

    負責廣東轄區證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、證券期貨咨詢機構及其分支機構的監管。
    負責廣東轄區公司債券受托管理人、公募基金托管人、客戶交易結算資金存管銀行,公募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等服務機構,私募基金管理人、私募基金托管人及其他相關私募基金服務機構,證券期貨業信息技術系統服務機構,境外證券類機構駐華代表機構的監管。
    配合參與廣東廣播電視節目的機構和人員資質審查和證券信息類產品廣告管理。
    監管工作包括但不限于廣東行政許可審核、風險監管、信息安全監管、現場和非現場檢查、機構信訪核查、風險處置、機構監管協調,監管對象依法報送業務、財務等備案、報告材料的審閱分析等。
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  • 法制工作處

    負責廣東證監局自辦案件的審理、聽證并依法作出行政處罰工作,直接或接受委托送達法律文書,督促被處罰對象履行行政處罰決定,依法申請并配合人民法院做好行政處罰強制執行工作。
    依法負責對廣東轄區從事證券期貨業務的律師事務所及其從業人員的證券期貨業務活動進行監管。
    組織開展廣東誠信建設工作。
    組織開展廣東法治建設、依法行政、行政訴訟和行政復議工作,開展法制宣傳,依法向轄區行政執法、司法機關提供與派出機構職責有關的證券期貨法律咨詢,處理法律事務。牽頭法律小組工作。
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